（原标题：“易主”期内国皆证券总司理突曝离职magic_sex5，涉从业东谈主员不法捏股被立案访问）

（图片起首：视觉中国）

蓝鲸新闻10月24日讯（记者 王婉莹）日前，正处在“易主”期的国皆证券（807488.NQ）中枢高管突发要紧负面舆情。

国皆证券公告，10月22日，公司总司理、财务矜重东谈主杨江权因涉嫌从业东谈主员不法捏有股票，被证监会立案访问。同日，董事会收到了杨江权递交的离职讲解，自10月22日起离职成效。离职后，杨江权不再担任公司其他职务。

就上述事件的影响，国皆证券默示，当今公司谋略开阔，该次立案访问事项为对杨江权个东谈主的访问，分散开阔谋略组成严重不利影响，将依照法律律例和《公司轨则》的关连轨则及圭臬，尽快完成新任总司理及财务矜重东谈主的选聘责任。此外，行动新三板挂牌券商，国皆证券不存在因本次处理而被断绝挂牌的风险。

公开府上骄气，杨江权1973年生，是国内首批投行东谈主员，曾任职于西南证券，担任研发中心商榷员、投资银行部高等司理及实践董事。

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2020年5月至11月，他担任国皆创业投资公司董事长兼总司理。2020年8月起，杨江权加入国皆证券，历任副总司理、财务矜重东谈主、代行总司理及首席信息官等职。2022年5月至2023年4月，杨江权任国皆证券总司理、财务矜重东谈主、代首席信息官；2023年4月至2023年7月，任总司理、财务矜重东谈主；2023年7月起，任总司理、财务矜重东谈主、保荐业务矜重东谈主。

事实上，本年以来，杨江权已收到过一次警示函。4月底，国皆证券因“存在清廉从业里面箝制轨制不完善，对部分业务行动用度开销未制定里面轨则及适度圭臬，岗亭制衡与里面监督失效，对背负东谈主过后追责不到位等情形”，被北京证监局处罚。时任总司理杨江权，因对该违法行动负有主要背负，被出具警示函。

记者关心到，箝制发稿前，国皆证券官网尚未删除杨江权的公司高管信息。

（图片起首：国皆证券官网）

值得关心的是，当今国皆证券正处于“易主”的颠倒技巧，且有本质性进展。上半年，浙商证券从同方创投、嘉融投资、国华动力、重庆外洋相信等鼓首先上分批收购了国皆证券约34.25%股权，总耗资约51亿元。

7月16日，浙商证券公告称，公司于近日收到国皆证券转发的《中国证监会行政许可苦求受理单》。证监会已照章受理国皆证券变更主要鼓动、推行箝制东谈主的苦求。浙商证券将成为国皆证券第一大鼓动，捏股34.25%。

不外，除了高管“不释怀”除外，本年上半年国皆证券的谋略线路也不太乐不雅。半年报骄气，国皆证券结束营收7.83亿元，同比下滑5.84%，归母净利3.89亿元，同比下滑近9%。

脚下，从业东谈主员违法炒股已成为监管罚单的典型案例类型。违法炒股事件的发生也露出了券商在里面箝制和合规处罚方面的不及。本年6月，中证协对券商文化配置评估的口径进行治愈magic_sex5，把柄新的评估口径，若是从业东谈主员存在违法炒股行动，并被监管机构认定合规处罚存在问题，或是需要加强合规处罚顺序且监管机构已出具处罚文献的，券商在进行自我评估时必须扣分。（蓝鲸新闻 王婉莹 wangwanying@lanjinger.com)